會員中心
會員管理辦法

 

  第一條 為規范江蘇省金融資產交易中心有限公司(以下簡稱“金交中心”)會員管理工作,維護正常交易秩序,規范會員交易行為,保障會員合法權益,根據國家有關法律、法規和規章,制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱會員是指符合金交中心規定的入會條件,自愿申請并經金交中心批準的法人、其他組織或其他合格投資者(自然人)。

  第三條 凡擬自愿申請成為金交中心會員,及以會員身份在金交中心進行相關交易活動,均應當承認并遵守金交中心交易管理辦法、規則及相關交易細則的全部規定。

  第四條 金交中心實行會員制管理。會員入會遵循自愿申請,金交中心審核批準的原則。

  第五條 金交中心的會員分為綜合類會員、交易類會員、經紀類會員、服務類會員、特約會員。
 ?。ㄒ唬┚C合類會員可從事各類金融資產交易、金融產品推薦承銷業務、代理服務、受托經紀以及相關財務顧問咨詢業務。
 ?。ǘ┙灰最悤T可從事金融產品認購和轉讓、金融資產轉讓、金融資產受讓等交易業務。
 ?。ㄈ┙浖o類會員可從事金融資產受托經紀業務,代理轉讓方或受讓方參與金交中心的交易活動。
 ?。ㄋ模┓疹悤T可根據金交中心、綜合類會員、轉讓方或受讓方的委托提供增信、拍賣、招投標、評估、審計、法律、財務等專業中介服務。
 ?。ㄎ澹┨丶s會員是指金交中心特別邀請參與各類創新金融資產及產品交易活動的參與者,可從事創新金融資產及產品的設計、交易等活動。

  第六條 法人機構、其他組織申請成為金交中心會員,應具備下列條件:
 ?。ㄒ唬┮婪ㄔO立并有效存續;
 ?。ǘ┚哂邢嚓P業務資質;
 ?。ㄈ?具有良好的商業信譽,近三年無嚴重違法違規行為;
 ?。ㄋ模┚哂泄潭ǖ慕洜I場所和必要的設施;
 ?。ㄎ澹┚哂薪∪膬炔抗芾碇贫?;
 ?。┙鸾恢行囊幎ǖ钠渌麠l件。

  第七條 其他合格投資者(自然人)申請成為金交中心會員,應具備下列條件:
 ?。ㄒ唬?有來源合法、可自主支配的用于投資的必要資金;
 ?。ǘ┯邢嚓P產品風險識別和判斷能力;
 ?。ㄈ?具備投資同類金融產品的投資經歷或者相關投資能力;
 ?。ㄋ模┙鸾恢行囊幎ǖ钠渌麠l件。

  第八條 法人機構、其他組織申請成為金交中心會員,需提交以下材料:
 ?。ㄒ唬督K省金融資產交易中心有限公司會員入會申請書》(一式兩份);
 ?。ǘ镀髽I法人營業執照》副本或其它合法主體資格證明(復印件);
 ?。ㄈ┱鲁袒蝾愃平M織性文件、組織機構代碼證和稅務登記證副本(復印件);
 ?。ㄋ模┓ǘù砣耍ㄘ撠熑耍┥矸葑C明(復印件,本人簽字);
 ?。ㄎ澹┙涋k人身份證明及經辦人授權委托書(復印件,本人簽字)。
  以上材料均需加蓋本單位公章。

  第九條 申請成為綜合類、經紀類和服務類會員的機構還需提供以下證明文件和材料:
 ?。ㄒ唬┫嚓P行業資質或業務許可證書(復印件);
 ?。ǘ┙鼉赡甑臉I務經營狀況;
 ?。ㄈ┬略O(自設立之日起未滿一年)的法人機構及其他組織提供發起人簡介;
 ?。ㄋ模┲饕撠熑撕啔v及工作業績介紹;
 ?。ㄎ澹┙鸾恢行囊筇峤坏钠渌牧?。
  以上材料均需加蓋本單位公章。

  第十條 其他合格投資者(自然人)申請成為金交中心會員的,需提交以下材料:
 ?。ㄒ唬督K省金融資產交易中心有限公司會員入會申請書》(一式兩份);
 ?。ǘ┥矸葑C明(復印件,本人簽字);
 ?。ㄈ┵Y金證明;
 ?。ㄋ模┩顿Y經歷或投資能力證明;
 ?。ㄎ澹┙鸾恢行囊筇峤坏钠渌牧?。

  第十一條 金交中心在收到入會申請資料后,對會員資格進行審核,并出具受理意見。審核通過的,通知辦理相關手續。

  第十二條 綜合類、經紀類、服務類會員須按期足額向金交中心交納年費。

  第十三條 金交中心通過網站公布綜合類、經紀類、服務類會員名錄。

  第十四條 會員享有以下權利:
 ?。ㄒ唬┰谌〉脮T資格后依據金交中心相關業務辦法開展業務;
 ?。ǘ┰诰邆浣灰讟I務權限的業務板塊發布交易信息;
 ?。ㄈ┇@取具備交易業務權限的業務板塊的交易信息;
 ?。ㄋ模┰谕葪l件下優先參與金交中心創新業務;
 ?。ㄎ澹﹨⒓咏鸾恢行慕M織的會員業務培訓;
 ?。鸾恢行墓ぷ魈岢鲆庖姾徒ㄗh;
 ?。ㄆ撸┙鸾恢行囊幎ǖ钠渌麜T權利。

  第十五條 會員應履行以下義務:
 ?。ㄒ唬┳袷貒蚁嚓P法律、法規和規章;
 ?。ǘ┳袷亟鸾恢行臉I務管理辦法及相關規章制度;
 ?。ㄈ┌匆幎ㄌ峁┑母黝愋畔?、資源必須真實有效,不得作假、造假,并承擔因提供虛假情況造成的各種損失;
 ?。ㄋ模┙?、整理并保存業務檔案,協助金交中心按時完成年度會員管理備案復核等工作;
 ?。ㄎ澹T信息保持及時更新,按規定交納相關費用;
 ?。ο嚓P投資行為、經紀及承銷業務行為等業務活動承擔相應的法律責任;
 ?。ㄆ撸┞男邢鄳獦I務涉及的信息披露義務;
 ?。ò耍┚S護交易主體合法利益,對交易過程中非公開的事項保密;
 ?。ň牛┙邮芙鸾恢行牡谋O督和管理;
 ?。ㄊ┙鸾恢行囊幎ǖ钠渌麜T義務。

  第十六條 禁止會員從事下列行為:
 ?。ㄒ唬┻`反或協助他人違反國家有關法律、法規和規章;
 ?。ǘ┢茐男袠I信譽,損害行業共同利益;
 ?。ㄈ┰诮鸾恢行膹氖鲁浇鸾恢行脑S可范圍的業務;
 ?。ㄋ模┪唇浗鸾恢行脑S可,擅自利用金交中心名義、標志及其他與金交中心相關的信息;
 ?。ㄎ澹氖聝饶唤灰?、操縱市場等欺詐活動;
 ?。┻M行虛假或誤導性宣傳,造成市場混亂;
 ?。ㄆ撸┚幵旎蛏⒉继摷傩畔⒒蛭唇浾脚兜膬炔啃畔?,誤導投資者;
 ?。ò耍┢渌`反法律或金交中心規定的行為。

  第十七條 會員發生如下情形,應自發生之日起30個工作日內到金交中心備案:
 ?。ㄒ唬┓ǘù砣?、住所、注冊資本、經營范圍及實際控制人等發生變更的;
 ?。ǘ┲饕獦I務負責人發生變更的;
 ?。ㄈ┺k理業務過程中涉及重大訴訟、仲裁及其他重大法律事項的;
 ?。ㄋ模┙鸾恢行恼J為需備案的其他事項。

  第十八條 會員申請退會需向金交中心提交書面申請,經金交中心審核通過后,通知辦理相關手續。
會員有下列情形之一的,應向金交中心提交退會申請:
 ?。ㄒ唬T從事本管理辦法中禁止從事的行為的;
 ?。ǘC構主體發生終止情形的;
 ?。ㄈT不再具備金交中心規定的會員條件的。

  第十九條 會員有以下行為之一的,金交中心有權取消其會員資格:
 ?。ㄒ唬C構會員被相關行政管理機關吊銷營業執照或經營許可的;
 ?。ǘ┳匀蝗藭T被取消相關執業資格,或觸犯國家法律法規,被剝奪相應權利的;
 ?。ㄈ┰趨⑴c金交中心交易活動中提供虛假信息,造成嚴重后果的;
 ?。ㄋ模┥嫦悠墼p、內幕交易和操縱市場,造成嚴重后果的;
 ?。ㄎ澹┎扇〔徽斒侄沃赂蓴_交易秩序,或致使金交中心遭受損失的;
 ?。┪窗磿r足額繳納會員年費的;
 ?。ㄆ撸┯衅渌欠◤氖陆鹑谫Y產交易及相關活動的行為,并造成嚴重后果的。

  第二十條 金交中心可委托相關部門或設立工作組對違規的會員進行調查取證,并根據調查結果提出處理意見。金交中心將視情節輕重單處或并處以下措施:電話提醒、警告、公開譴責、限制或暫停相關交易和業務活動、取消會員資格等處理,給金交中心造成損失的,依法追究其法律責任。
  會員對所受處理不服的,可向金交中心申請復核。金交中心對復核申請做出的決定為最終決定。復核期間原處理決定繼續執行。
  經復核最終同意退會或決定取消會員資格的,則金交中心將其從官網公布的會員名錄中予以除名,已繳納的會員費不予返還。

  第二十一條 會員參與金交中心業務需取得相應的業務權限。業務權限的取得、變更、注銷根據相關業務辦法及管理細則的規定執行。

  第二十二條 本辦法的解釋權和修訂權屬于江蘇省金融資產交易中心有限公司。

  第二十三條 本辦法自發布之日起試行。

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